2020证券从业《金融市场基础知识》模考试题|答案(6)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.债券的特征包括()。

　　Ⅰ.永久性

　　Ⅱ.流动性

　　Ⅲ.安全性

　　Ⅳ.收益性

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：债券的特征包括：(1)偿还性;(2)流动性(Ⅱ正确);(3)安全性(Ⅲ正确);(4)收益性(Ⅳ正确)。永久性是股票的特征。

　　2.A 股账户按持有人分为()。

　　Ⅰ.自然人证券账户

　　Ⅱ.一般机构证券账户

　　Ⅲ.证券公司自营账户

　　Ⅳ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：人民币普通股账户简称 A 股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖 A 股的境内投资者和合格境外机构投资者。A 股账户按持有人分为自然人证券账户(Ⅰ正确)、一般机构证券账户(Ⅱ正确)、证券公司自营账户(Ⅲ正确)和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户(Ⅳ正确)等。

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　　3.按投资市场分类，股票基金分为()。

　　Ⅰ.国内股票基金

　　Ⅱ.国外股票基金

　　Ⅲ.全球股票基金

　　Ⅳ.成长型股票基金

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：按投资市场的不同，股票型基金可分为三大类：

　　(1)国内股票型基金，以本国股票市场为投资场所，投资风险主要受国内市场的影响;(Ⅰ正确)

　　(2)国外股票型基金，以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险;(Ⅱ正确)

　　(3)全球股票型基金，以包括国内股票市场在内的全球股票市场为投资对象，进行全球化分散投资，可以有效克服单一国家或地区的投资风险，但由于投资跨度大，费用相对较高。(Ⅲ正确)

　　4.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及( )时，向中国证监会提出监管、处置建议。

　　Ⅰ、投资者利益

　　Ⅱ、证券公司利益

　　Ⅲ、监管部门利益

　　Ⅳ、证券市场安全

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　5.下列有关金融期权的说法正确的有( )。

　　Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

　　Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

　　Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

　　Ⅳ.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　6.我国发行政策性金融债券的政策性银行包括( )。

　　Ⅰ、中国人民银行

　　Ⅱ、中国银行

　　Ⅲ、国家开发银行

　　Ⅳ、中国进出口银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　7.股票发行类型包括( )

　　Ⅰ、首次公开发行

　　Ⅱ、向原股东配售股份

　　Ⅲ、向不特定对象公开募集股份

　　Ⅳ、非公开发行股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　8.基金自身投资活动产生的税收包括()。

　　Ⅰ.所得税

　　Ⅱ.营业税

　　Ⅲ.印花税

　　Ⅳ.增值税

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：基金自身投资活动产生的税收包括：

　　(1)增值税;

　　(2)印花税;

　　(3)所得税。

　　9.投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由()组成。

　　Ⅰ.证券公司经纪佣金

　　Ⅱ.证券交易所手续费

　　Ⅲ.证券登记结算费

　　Ⅳ.证券交易监管费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金(Ⅰ正确)、证券交易所手续费(Ⅱ正确)及证券交易监管费(Ⅳ正确)等组成。

　　10.下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率

　　Ⅱ.荷兰式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差

　　Ⅲ.美国式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差

　　Ⅳ.美国式招标的标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 符合题意：荷兰式招标的标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率(Ⅰ正确)或基本利差(Ⅱ正确)，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。美国式招标的标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债的票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销;标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债(Ⅳ正确)。

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