2020证券从业《金融市场基础知识》模考试题|答案(9)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。

　　A.中国证券业协会

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.证券投资者保护基金有限责任公司

　　D.国家发展和改革委员会

　　【答案】B

　　2.证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.5%

　　D.18%

　　【答案】A

　　3.在发行方面，由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券( )。

　　A.欧洲债券

　　B.亚洲债券

　　C.龙债券

　　D.外国债券

　　【答案】A

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　　4.关于委托指令的内容，下列说法正确的是( )。

　　A.上海证券代码和深圳证券代码都为一组 8 位数字

　　B.客户委托买卖证券的品种，是填写委托单的第一要点

　　C.委托指令中的日期，必须标注上、下午

　　D.目前，我国只在债券交易中可采用零数委托

　　【答案】B

　　5.以下做法，符合证券市场“三公”原则的是( )。

　　A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

　　B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

　　C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友

　　D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动

　　【答案】A

　　6.可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为( )。

　　A.ETF 基金份额

　　B.普通股票

　　C.公司债券

　　D.优先股票

　　【答案】B

　　7.中小企业板块交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这指的是中小企业板块的( )。

　　A.代码独立

　　B.监察独立

　　C.运行独立

　　D.指数独立

　　【答案】C

　　8.目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是( )。

　　A.逐月计提，按季支付

　　B.逐日计提，按月支付

　　C.逐月计提，按月支付

　　D.逐日计提，按日支付

　　【答案】B

　　9.欧洲债券是指借款人()。

　　A. 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

　　B. 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　C. 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

　　D. 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

　　【答案】B

　　10.关于权证，以下说法错误的是()。

　　A. 权证具有期权的性质

　　B. 权证有交易的价值

　　C. 权证持有人只有权买入股票

　　D. 欧式权证仅可以在到期日当日行权

　　【答案】C

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