2020证券从业《法律法规》测试题|答案(5),更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人.

　　【1】股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

　　A.股东大会

　　B.监事会

　　C.职工代表大会

　　D.董事会

　　【答案】A

　　【2】公司违反《公司法》的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括()。

　　Ⅰ.由县级以上人民政府财政部责令如数补足应当提取的金额

　　Ⅱ.由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额

　　Ⅲ.可以对公司处以二十万元以下的罚款

　　Ⅳ.可以对直接负责的主管人员处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

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　　【3】下列关于合伙企业的说法，正确的是( )。

　　A.合伙企业与公司一样具有高度的人合性;

　　B.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

　　C.合伙企业具有独立的法人主体资格;

　　D.合伙企业的财产属于合伙人共有

　　【答案】D

　　【4】根据《合伙企业法》，合伙企业利润分配和亏损分担的原则，首先是( )。

　　A.按照合伙人协商一致确定;

　　B.由合伙人按照实缴出资比例分配、分担

　　C.由合伙人平均分配、分担;

　　D.按照合伙协议的约定办理

　　【答案】D

　　【5】王某作为新合伙人入伙，学习了《合法企业法》，知悉符合法律规范的有( )。

　　Ⅰ. 新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意

　　Ⅱ.依法订立书面入伙协议

　　Ⅲ.原合伙人可向新入伙人告知原合伙企业的经营状况和财务状况

　　Ⅳ.对入伙前、后合伙企业的债务承担有限、无限连带责任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【6】下列关于有限合伙企业合伙人的说法，正确的是( )。

　　A.可以不设普通合伙人;B.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

　　C.合伙人人数没有限制;D.不能设置多个普通合伙人

　　【答案】B

　　【7】下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是( )。

　　A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

　　B.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

　　C.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

　　D.有限合伙企业由普通合伙人为主、有限合伙人为辅的方式执行合伙事务

　　【答案】A

　　【8】下列关于有限合伙企业注销后债务承担的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.合伙企业按照法定程序注销的，合伙人无须承担责任

　　Ⅱ.合伙企业未按照法定程序注销的，合伙人须承担责任

　　Ⅲ.合伙企业注销后，原有限合伙人仍须承担责任

　　Ⅳ.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【9】在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

　　A.股票、公司债券

　　C.股票、政府债券

　　【答案】A

　　【10】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守()的原则。

　　A.自愿、有偿、诚实信用

　　C.义务、有偿、诚实信用

　　B.自愿、有偿、各负其责

　　D.义务、无偿、各负其责

　　【答案】A

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