2020证券从业考试《法律法规》高频试题|答案(4),更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人.

　　1.多层次资本市场的意义包括( )。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

　　2.国家股从资金来源上看，主要有( )。

　　①现有国有企业改制时所拥有的净资产

　　②现有国有企业改制时所拥有的总资产

　　③政府部门向新建股份公司的投资

　　④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

　　A.①② B.①②③

　　C.①②④ D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】国家股从资金来源上看，主要有三个方面：(1)现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;(2)现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;(3)经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。故本题选 D 选项。

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　　3.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。

　　①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

　　④在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　A.②③ B.①②

　　C.②③④ D.①②③④

　　【答案】C

　　【解析】①项错误，金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。其他三项均正确，故本题选 C 选项。

　　4.常见的选择性货币政策工具主要包括( )。

　　①消费者信用控制 ②证券市场信用控制

　　③不动产信用控制 ④预缴进口保证金

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②③

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　【解析】常见的选择性货币政策工具主要包括：消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制、优惠利率和预缴进口保证金。故本题选 D 选项。

　　5.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为( )的乘积。

　　①资产周转率 ②杠杆比率

　　③每股收益 ④销售利润率

　　A.①②③ B.②③④

　　C.①②④ D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】考查杜邦公式的基本含义。净资产收益率等于销售利润率、资产周转率和杠杆比率三者的乘积。

　　6.以下关于股票合并的说法正确的是( )。

　　①股票合并又称并股 ②股票合并通常会刺激股价上升

　　③并股常见于高价股 ④股票合并又称拆细

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　【答案】A

　　【解析】③项错误，并股常见于低价股，股票分割又称拆细;④项错误，股票分割又称拆细。故本题选 A 选项。

　　7.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。

　　①同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

　　②《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额

　　③无面额股票也称为比例股票

　　④无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　A.①③④ B.②③④

　　C.①②③④ D.②③

　　【答案】A

　　【解析】②项错误，《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。故本题选 A 选项。

　　8.场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由( )组成。

　　①柜台市场 ②第三市场

　　③第四市场 ④二级市场

　　A.②③④ B.①②④

　　C.②④ D.①②③

　　【答案】D

　　【解析】场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。故本题选 D 选项。

　　9.沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列( )条件。

　　①经营状况良好 ②股票价格无明显波动

　　③财务报告无重大问题 ④无明显市场操纵

　　A.①②③④ B.①②④

　　C.②③④ D.①③④

　　【答案】A

　　【解析】上述四项皆为沪深 300 指数选择样本股票所考虑的条件。

　　10.我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是( )。

　　①金融监管和行业发展 ②银行与企业

　　③预算软约束部门和硬约束部门 ④资本市场的投融资关系

　　A.①② B.②③

　　C.③④ D.①④

　　【答案】D

　　【解析】我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是：金融监管和行业发展;资本市场的投融资关系。

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