2021证劵从业《法律法规》每日一练(5月30日)
2021-05-30 06:44:00 来源：网络
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1.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由()责令改正。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.该人员所在机构
D.中国证券业协会
参考答案：D
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2.关于上市交易申请的说法，错误的是( )。
A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请
D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
参考答案：B
3.下列关于证券承销业务的说法.不正确的是( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司
参考答案：D
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