2021证劵从业《法律法规》每日一练(6月1日)
2021-06-01 15:59:00 来源：网络
2021证劵从业《法律法规》每日一练(6月1日)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
扫码或微信搜索“职上金融人”，进入预约报名入口：
[单选题]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A1～3
B2～5
C3～5
D1～5
参考答案：C
[单选题]证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有( )。 Ⅰ、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款; Ⅱ、没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款; Ⅲ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款; Ⅳ、情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格。
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
职上网辅课程
更多>>
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
相关资讯
考试动态
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
热文排行榜
