2021证劵从业《法律法规》每日一练(6月2日)
2021-06-02 15:59:00 来源：网络
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[单选题]下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有( )。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
[单选题]下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
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