2021证劵从业《法律法规》每日一练(7月19日)
2021-07-19 08:21:00 来源：网络
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[单选题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息; Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案; Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户; Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ.Ⅱ、Ⅲ
CⅠ.Ⅱ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
[单选题]证券投资分析师可以通过()发布证券分析的研究报告。证券投资分析师可以通过()发布证券分析的研究报告。I 报刊II 杂志III 广播IV 网络
AI、 II
BIII、 IV
CII、 III
DI 、II 、III、 IV
参考答案：D
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