2021证劵从业《法律法规》每日一练(8月6日)
2021-08-06 06:38:00 来源：网络
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[单选题]以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是()。
A责令停止承销或者销售
B没收违法所得
C没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
参考答案：C
[单选题]监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I 中国证监会的自律管理 II 证券公司的内部控制 III 证券监管机构的监管 IV 证券交易所的监督
AI II
BIII IV
CII III IV
DI II IV
参考答案：C
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