2021证劵从业《法律法规》巩固练习题(15)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的(　　)。

　　A. 自愿

　　B. 有偿

　　C. 无偿

　　D. 诚实信用

　　参考答案：C

　　参考解析：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　2、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起( )工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

　　A. 5个

　　B. 7个

　　C. 10个

　　D. 12个

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。

　　3、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料( )。

　　Ⅰ.申请注册人员基本信息表

　　Ⅱ.公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

　　Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书

　　Ⅳ.家庭成员信息表

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：(1)公司证券投资咨询业务许可证明复印件。(2)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表。(3)申请注册为证券分析师的人员基本信息表。(4)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明。(5)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书。(6)证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。

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