证券从业《法律法规》历年真题节选（4)
2021-11-26 09:56:00 来源：网络
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单选题：
1.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是( )。[2013年12月真题]
A.对证券交易活动进行管理
B.对证券发行进行管理
C.对上市公司进行管理
D.对会员进行管理
【解析】根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理;②对会员进行管理;③对上市公司进行管理。
答案：B
2.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是( )。[2013年12月真题]
A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则
B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定
C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定
D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定
答案：B
【解析】B项，行政法规由国务院制定并颁布。
3.下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是( )。[2013年3月真题]
A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
B.证券交易所制定的规则属于自律性规则
C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规
D.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》
答案：C
【解析】C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。
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