证券从业《法律法规》历年真题节选(5)
2021-11-27 09:58:00 来源：网络
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发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为()。
A.收购目的
B.收购人的名称、住所
C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额
D.收购的具体时间
参考答案：D
证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准，一般主要包括
Ⅰ、从事证券交易时间
Ⅱ、账户状态
Ⅲ、投资风格及业绩
Ⅳ、关联关系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。
Ⅰ、资产负债表
Ⅱ、基金经营业绩表
Ⅲ、基金收益分配表
Ⅳ、基金净值变动表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解析：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
下列关于ETF的说法正确的有()
Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
Ⅱ、最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅲ、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点
Ⅳ、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
44委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括()
Ⅰ、委托人身份
Ⅱ、委托买入证券的代码
Ⅲ、委托内容
Ⅳ、委托卖出的实际证券数量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
23证券市场的产生得益于()的发展
Ⅰ、社会化大生产和商品经济
Ⅱ、国家干预水平
Ⅲ、股份制
Ⅳ、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
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