证券从业《法律法规》历年真题节选(7)
2021-11-29 10:00:00 来源：网络
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1、如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的( )
A.基金持有人共同承担
B.基金发起人承担
C.基金当事人共同承担
D.基金管理人负责承担
参考答案：A
2、在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的( )作为( )持有人参加投票
A.客户、实际
B.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司、名义
C.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司、实际
D.客户、名义
参考答案：B
3、下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是( )
A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化
B.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益
C.境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行
D.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产
参考答案：D
4、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的( )
A.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
C.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
参考答案：A
5、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，
应当由股东大会作出决议
A.百分之三十
B.百分之十
C.百分之二十
D.百分之四十
参考答案：A
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