证券从业《法律法规》历年真题节选(9)
2021-12-01 10:01:00 来源：网络
证券从业《法律法规》历年真题节选(9)，更多证券从业资格考试真题答案，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
扫码或微信搜索“职上金融人”，进入预约报名入口：
1、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是()
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
参考答案：A
2、以下做法，符合证券市场“三公”原则的是( )。
A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动
参考答案：A
3、股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。
A.监事会
B.职工代表大会
C.董事会
D.股东会、股东大会
参考答案：D
4、期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资
本的( )。
A.30%
B.20%
C.25%
D.50%
参考答案：D
5、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
参考答案：D
6、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。
A.100%
B.80%
C.50%
D.60%
参考答案：C
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
