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　　第六章　技术创新管理

　　第四节　技术贸易与知识产权管理

　　【知识点】技术贸易 (掌握)

　　【考点】技术贸易的含义与特点

　　技术贸易是指技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业行为。

　　技术贸易的主要特点有：

　　● 技术买卖的标的不是有形的商品，而是无形的技术知识;

　　● 技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权;

　　● 技术出售不是企业的直接目的，只是当企业认为出售技术会比利用这种技术生产产品带来的利润更大时，它才会出售这种技术;

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　　● 技术贸易比一般商品贸易复杂。

　　【考点】技术合同的类型

　　技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。

　　目前我国技术合同主要有技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同、技术服务合同四种类型。

　　1.技术开发合同

　　技术开发合同是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。

　　(1)委托开发合同

　　掌握委托开发合同的含义。委托开发合同是指委托方与被委托方共同就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。委托开发技术合同的标的是订立合同时双方当事人尚未掌握的技术成果，风险责任一般由委托方承担。

　　委托人的权利和义务：第一，按约定支付研究开发经费和报酬。第二，按约定提供技术资料、原始数据，并完成约定协作事项。第三，按期接受研究开发成果。另外，委托人违反约定造成研究开发工作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任。

　　研究开发人的义务：第一，按照约定制订和实施研究开发计划;第二，合理使用研究开发经费;第三，按期完成研究开发工作并交付研究开发成果。研究开发人违反约定造成研究开发工作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任。

　　(2)合作开发合同

　　合作开发合同是指由两个或两个以上的公民、法人或其他组织，共同出资、共同参与、共同研究开发完成同一研究开发项目，共同享受收益、共同承担风险的合同。

　　对于合作技术开发产生的技术成果问题，《合同法》作了有关规定：(掌握)

　　①合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。

　　②合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。

　　③合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。

　　2.技术转让合同

　　技术转让合同是指合同一方当事人将一定的技术成果交给另一方当事人，而另一方当事人接受这一成果并为此支付约定的价款或费用的合同。技术转让合同包含专利权转让合同、专利申请权转让合同、专利实施许可转让合同、技术秘密转让合同四种。掌握这四种合同的含义。

　　(1)专利权转让合同

　　专利权转让合同是指一方当事人(让与方)将其发明创造专利权转让给受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。专利权转让合同必须经过专利行政部门登记方才有效。

　　(2)专利申请权转让合同

　　专利申请权转让合同是指一方当事人(让与方)将其特定的发明创造申请专利的权利转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。专利申请权转让合同必须经过特殊的法律程序(经专利局登记和公告)才能生效。

　　(3)专利实施许可转让合同

　　专利实施许可转让合同是专利权人或者专利权人的授权人作为转让人，许可他人在支付一定的价款后，在规定的范围内实施其专利而订立的合同。专利实施许可转让合同又细分为独占专利实施许可转让合同、排他专利实施许可转让合同和普通专利实施许可转让合同。

　　· 独占专利实施许可转让合同是指受让人在合同约定的范围、时间内具有该专利的使用权，专利的转让人或其他任何情况下的第三人均不得享有在规定的范围和时间内对被转让给受让人的专利有使用权;

　　· 排他专利实施许可转让合同是指专利转让人虽然将该专利转让给受让人授权，在规定的范围内使用该专利，但转让人保留了在该范围内的使用，只排除其他任何第三人在该范围内的使用权;

　　· 普通专利实施许可转让合同是指专利转让人将该专利转让后，不仅保留了在受让方的使用范围内的使用权，而且还保留了将该专利转让给第三人使用的权利。

　　(4)技术秘密转让合同

　　技术秘密转让合同是指一方当事人(让与方)将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确相互之间技术秘密使用权和转让权，受让方支付相应使用费而订立的合同。

　　3.技术咨询合同

　　技术咨询合同是一方当事人(受托方)为另一方(委托方)就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价所订立的合同。其最主要的特点就在于其履行的结果具有不确定性。

　　4.技术服务合同

　　技术服务合同指当事人一方以技术知识为另一方解决特定技术问题所订立的合同，不包括建设工程合同和承揽合同。

　　【例题·单选题】(2017年)某企业拟投资开发一项新技术。经测算，技术开发中的物质消耗为300万元，人力资本消耗为600万元，技术复杂系数为1.5，研发失败的概率为40%，根据成本模型，研发成功后该项目技术的评估价格应为(　)万元。

　　A.950

　　B.1350

　　C.2250

　　D.3375

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查技术价值的评估方法。公式为，

　　C为技术开发中的物质消耗300万元，V为技术开发中投入的人力消耗600万元，β为技术复杂系数1.5，γ为研究开发的风险概率40%，将数据直接带入，可以得出评估价格为2250万元。

　　【知识点】国际技术贸易 (掌握)

　　国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。

　　【考点】国际技术贸易的内容

　　掌握国际技术贸易的内容：专利、商标、工业产权和专有技术。

　　1.专利

　　熟悉专利的含义。“专利是由政府机构或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用(制造、使用、出售、进口)”。

　　三层含义：专利证书;法律地位;专利权。注意专利权包括专有权(所有权)、实施权(包括制造权和使用权)、许可使用权、销售进口权和放弃权。

　　在我国，专利权是以申请在先原则授予的。

　　2.商标

　　商标是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。商标大体上可分为三类：制造商标、商业商标和服务商标。

　　3.工业产权

　　工业产权是指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的一种专有权。专利权和商标权均属工业产权。工业产权和版权合称为知识产权。

　　4.专有技术

　　专有技术(Know-how)：是指在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验和技巧。

　　在实际中，专有技术是援引合同法、防止侵权行为法、反不正当竞争法和刑法取得保护的。但专有技术受法律保护的力度远比专利技术受到专利法保护的力度小。

　　【知识点】知识产权管理

　　【考点】知识产权的主要形式(掌握)

　　知识产权是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。

　　传统知识产权：工业产权;著作权(版权)。

　　我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权为：①著作权;②专利权;③商标权;④商业秘密;⑤其他有关知识产权。

　　1.版权(著作权)

　　版权自产生之日起就受到保护期限的限制。我国《著作权法》规定，作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制，公民的作品，其发表权、复制权、发行权、出租权等保护期为作者终生及其死亡后50年，截止到作者死亡后第50年的12月31日。

　　2.专利权

　　专利权是指国家专利机关依据专利法授予申请人在法定期限内对其发明创造所享有的专有权。

　　一般而言发明专利的保护期较长，15—20年不等，而实用新型和外观设计的保护期较短，通常低于10年;工业发达国家的专利保护期限一般较长，而发展中国家的专利保护期限一般较短。

　　我国专利法规定，发明专利的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限为10年，均自申请之日起计算。

　　美国、加拿大、菲律宾等国专利权体系采用的标准是只要研究者证明是他们首先发明的就可以申请专利保护(即发明在先原则);而欧洲采用的标准是谁先申请就给予其专利权保护(即申请在先原则)。我国采用的体系与欧洲相同，即专利权授予最先申请的人。

　　3.商标权

　　注册商标是一种识别公司产品的独特名称、标志或符号。商标权是一种集合的概念，包括商标所有权和与之相联系的商标专用权、商标禁止权、商标使用许可权、商标续展权以及质押权等。

　　根据我国《商标法》的规定，注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算。注册商标有效期满,需要继续使用的，商标注册人应当在期满前12个月内按照规定办理续展手续;在此期间未能办理的，可以给予6个月的宽展期。每次续展注册的有效期为10年，自该商标上一届有效期满次日起计算。期满未办理续展手续的，注销其注册商标。

　　4.商业秘密

　　根据我国《反不正当竞争法》，商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：

　　(1)以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密;

　　(2)披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密;

　　(3)违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。

　　【例题·单选题】技术供求双方按照一定商业条件买卖技术的商业行为是(　)。

　　A.技术贸易　　　　B.技术转移

　　C.技术合作　　　　D.技术合同

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查技术贸易的概念。技术贸易是指技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业行为。

　　【例题·单选题】下列知识产权具体形式中，保护费用最高的是(　)。

　　A.商标　　　　B.专利

　　C.商业秘密　　D.技术措施

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查企业知识产权的保护策略。专利的保护费用最高。

　　【例题·单选题】(2016)某公司2015年8月13日申请使用新型专利，2016年1月5日获得核准，该专利的有效期至(　)。

　　A.2025年8月12日

　　B.2026年1月4日

　　C.2035年8月12日

　　D.2036年1月4日

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查专利权。我国《专利法》规定，发明专利的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限为10年，均自申请之日起计算。

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