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　　1、根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有()。

　　A.公开、公平、公正原则

　　B.自愿、有偿、诚实信用原则

　　C.监督管理与自律管理相结合原则

　　D.保护投资者合法权益原则

　　[答案]ABCD

　　[解析]根据我国法律规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持以下原则：(1)公开、公平、公正原则;(2)自愿、有偿、诚实信用原则;(3)守法原则;(4)分业经营、分业管理原则;(5)保护投资者合法权益原则;(6)监督管理与自律管理相结合原则。

　　2、根据《证券法》的规定，股票发行公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有()。

　　A.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

　　B.公司1/3以上监事辞职

　　C.公司董事会的决议被依法撤销

　　D.公司经理被撤换

　　[答案]ABCD

　　[解析]以上四项均属于重大事件的范围。

　　3、下列关于各种证券的表述，正确的有()。

　　A.股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证

　　B.可转换公司债券不能流通

　　C.认股权证持有人不具备股东资格

　　D.期货可以分为商品期货与金融期货

　　[答案]ACD

　　[解析]选项B错误，可转换公司债券可以流通。

　　4、下列属于证券投资基金上市交易的条件有()。

　　A.基金合同期限为1年以上

　　B.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　C.基金持有人不少于1000人

　　D.基金的募集符合《证券法》的规定

　　[答案]BC

　　[解析]根据规定，证券投资基金上市的，基金合同期限为5年以上。基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。

　　5、甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下，下列选项所述投资者中，符合规定的有()。

　　A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行

　　B.合格境外机构投资者

　　C.名下金融资产为人民币250万元的个人投资者王某

　　D.净资产为人民币1500万元的B合伙企业

　　[答案]ABD

　　6、根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括()。

　　A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%

　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

　　D.采用证券法规定的代销方式发行

　　[答案]BCD

　　[解析]选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

　　7、根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内()。

　　A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

　　B.向证券交易所作出书面报告

　　C.向证券登记结算机构作出书面报告

　　D.通知上市公司持股情况并予以公告

　　[答案]ABD

　　[解析]当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司持股情况，并予以公告。

　　8、下列属于证券市场主体的有()。

　　A.证券发行人

　　B.会计师事务所和律师事务所

　　C.证券自律性组织

　　D.证券监管机构

　　[答案]ABCD

　　[解析]证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构(证券经营机构、资产评估机构、会计师事务所和律师事务所)、证券交易场所、证券自律性组织、证券监管机构等。

　　9、某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的有()。

　　A.该公司最近一期末净资产为1000万元，不存在未弥补的亏损

　　B.该公司最近一年内曾未经核准，擅自公开发行债券

　　C.该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元

　　D.该公司最近2年内监事发生重大变化

　　[答案]AB

　　[解析]本题考核在创业板上市公司的首次公开发行条件。选项A构成障碍：最近一期末净资产不少于2000万元。选项B构成障碍：发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不得擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形

　　10、根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，正确的有()。

　　A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

　　[答案]BC

　　[解析]本题考核上市公司配股条件。选项A和D是上市公司增发的条件。

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