快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
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风险管理不仅仅是风险管理部门的职责，无论是董事会，高管层还是业务部门都要深刻理解可能潜在的风险因素，并主动加以预防。( )[2016年5月真题]
- A
错
- B
对
风险转移是指商业银行拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险的策略性选择。( )
- A
错
- B
对
国外银行一般不对一个国家内的某一区域设置区域风险限额。
- A
错
- B
对
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是( )。[2016年5月真题]
- A
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
- B
高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
- C
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
- D
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
（）是内部控制的“第一道防线”。
- A
高级管理层
- B
内控管理职能部门
- C
内部审计部门
- D
业务部门
审计委员会对（ ）负责。
- A
股东大会
- B
董事会
- C
首席审计官
- D
监事会
（ ）目的在于确定合规风险对银行影响的大小，以决定是否需要采取应对措施加以监控以及应对措施采取到何种程序最为适宜等重要问题。
- A
合规风险识别
- B
合规风险评估和测试
- C
规风险的监测和测试
- D
合规风险报告
某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法不符合监管要求的是( )。[2015年10月真题]
- A
在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一营业机构会计主管接替
- B
将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郏某轮岗
- C
对下属12家营业机构的委派会计(授权经理)包括任职期限不到1年李某全部予以轮岗
- D
对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计
代理中央银行业务主要包括（ ）。
- A
代理财政性存款
- B
代理国库
- C
代理金银
- D
代理资金结算
- E
代理现金支付
根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。[2015年10月真题]
- A
董事会风险管理委员会
- B
股东大会
- C
监事会
- D
内部审计部门