快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
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外审机构同一签字注册会计师对同一家银行业金融机构进行外部审计的服务年限不得超过（ ）年。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的( )内，应向银监会报告离任原因等有关情况。[2016年5月真题]
- A
五个工作日
- B
一个月
- C
十个工作日
- D
十五个工作日
下列关于内部控制措施的表述，错误的是( )。
- A
合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
- B
建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
- C
明确哪些是重要岗位.对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗
- D
建立健全内部控制制度体系。对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度.并定期进行评估
商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的( )防线。[2016年5月真题]
- A
第三道
- B
第一道
- C
第二道
- D
第四道
内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（）。
- A
有效性原则
- B
制衡性原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
美国内部审计的鼻祖是( )。
- A
普华·沃特豪斯
- B
维克托·z.布林克
- C
佩林
- D
比尔格乐
银行内部审计人员原则上按员工总人数的（ ）配备，并建立内部岗位轮换制。
- A
1%
- B
2%
- C
3%
- D
5%
根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制评价的要求表述错误的是( )。[2015年10月真题]
- A
商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次
- B
商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案
- C
商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据
- D
商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构
内部环境中处于基础地位的是( )。
- A
组织架构
- B
企业文化
- C
人力资源
- D
规章制度
( )履行内部控制的监督职能。
- A
内部审计部门
- B
董事会
- C
高级管理层
- D
监事会