题目

根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的有()

  • A

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发布股行,发布后股分预计达到195人

  • B

    因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内将减至195人

  • C

    股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

  • D

    公司国的定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行

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A,B,C

本题考核非上市公众公司的核准规定。根据规定,在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人,豁免向中国证监会申请核准。有全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合对特定对象范围的规定,因此选项A的情形可以豁免核准;因股东非公开转让股票导致股东累计超过200人。股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日起3个月内,按照中国证监会有关规定申请核准。如果股份公司在3个月内将股东人数降至200人的公司申请股票公开转让,中国证监会豁免核准。由全国中小企业股份转让系统进行审查,因此选项C的情形可以豁免核准;公司申请定向发行股票,可申请一次核准,分期发行。自中国证监会予以核准之日起,公司应当在3个月内首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕。超过核准文件限定的有效期末发行的,需重新经中国证监会核准后方可发行。选项D中,由于超过了核准文件规定的12个月有效期,因此继续发行的,需要重新申请核准。


多做几道

根据外汇管通法律制度的规定,下列关于境内公司境外上市的外汇管理的表述中,正确的有()

  • A

    境内公司应在境外上市首次发股结束后的15个工作日内,到其注册所在地外汇局办理境外上市登记

  • B

    境内公司应在境外上市首次发股结束后的30个工作日内,到其注册所在地外汇局办理境外上市登记

  • C

    境内公司境外上市后,其境内股东拟根据有关规定增持或者减持境外股份的,应到境内股东所在地外汇局办理境外持股登记

  • D

    境内公司境外上市后,其境内股东拟根据有关规定增持或者减持境外股份的,应到境内公司注册所在地外汇局办理境外持股登记

根据外汇管理法律制度的规定,下列关于合格境外机构投资者(简称QFII)制度的管理环节中,属于中国证监会职责范围的有()。

  • A

    QFII资格的审定

  • B

    投资额度的审定

  • C

    授资工具的确定

  • D

    持股比例的限制

下列有关中外合资经营企业与中外合作经营企业共同特点的表述中,不符合外商投资企业法律制度规定的有(   ) 。

  • A

    两者的中外投资者均可以是公司、企业、其他经济组织或者个人

  • B

    两者的中外投资者均以其投资额为限对企业的债务承担有限责任

  • C

    两者的注册资本均为在工商行政管理机关登记的中外投资各方认缴的出资额之和

  • D

    两者均由中外投资各方共同投资、共同经营、按各自的出资比例共担风险、共负盈亏

经常项目通常是指一个国家或地区对外交往中经常发生的交易项目 。下列选项中,属于经常项目的有(   ) 。

  • A

    贸易收支

  • B

    服务收支

  • C

    非金融资产的收买

  • D

    收益

甲企业与乙有限责任公司订立合同,约定以甲作为中外合资经营企业的实际投资人,乙公司为名义股东,后甲请求变更中外合资经营企业的股东,若要人民法院予以支持,需同时具备的条件有(   ) 。

  • A

    甲企业已经实际投资

  • B

    名义股东其他股东认可甲企业的股东身份

  • C

    在诉讼期间甲企业变更股东身份征得了审批机关的同意

  • D

    合同约定可以变更

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