基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。
- A
建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
- B
明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
- C
信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
- D
在内部建立完善的信息管理体系
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。
建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
在内部建立完善的信息管理体系
基金客户档案管理与保密的人员的限制要求,在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗。
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
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