《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括( )。
Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚
Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括( )。
Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚
Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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