关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()。
- A
证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
- B
证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经纪人证书
- C
证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
- D
证券经纪人应当接受证券公司的监督
关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()。
证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经纪人证书
证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
证券经纪人应当接受证券公司的监督
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。因此,证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书,而不必向中国证券业协会申请颁发证书。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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