保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的( )。
Ⅰ.变更登记申请报告
Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历
Ⅲ.证券业执业证书
Ⅳ.新任职机构出具的接收函
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅱ、Ⅳ
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的( )。
Ⅰ.变更登记申请报告
Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历
Ⅲ.证券业执业证书
Ⅳ.新任职机构出具的接收函
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料:①变更登记申请报告;②证券业执业证书;③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;④新任职机构出具的接收函;⑤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;⑥中国证监会要求的其他材料。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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