期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不正确的是()。
- A
企业法人营业执照原件
- B
申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- C
资产管理业务试点申请书
- D
最近3年的期货公司合规经营情况说明
期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不正确的是()。
企业法人营业执照原件
申请日前6个月的期货公司风险监管报表
资产管理业务试点申请书
最近3年的期货公司合规经营情况说明
《期货公司资产管理业务试点办法》第七条规定,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:(1)资产管理业务试点申请书;(2)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(3)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(4)加盖公司公章的。企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(5)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(6)最近3年的期货公司台规经营情况说明;(7)资产管理业务管理制度文本,其内容应当包括业务管理,人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、台规检查等;(8)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信台规证明材料;(9)有关经营场地和设施的情况说明;(10)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的'还应当提供经审计的半年度财务报告;(11)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条规定,第(4)项、第(7)项规定的条件,以及股东会决议是否台法所出具的法律意见书;(12)中国证券监督管理委员会规定的其他材料。
多做几道
侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。
当事人选择的诉由
侵权
违约
合约履行地
自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,应当具有至少( )金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有( )笔以上(含)的期货交易记录。
10个交易日、20笔以上(含)
10个交易日、5笔以上(含)
5个交易曰、20笔以上(含)
5个交易日、10笔以上(含)
期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
期货交易所与期货公司共同承担
期货公司承担
期货交易所承担
期货交易所承担主要责任
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的( )作为期货交易经历证明。
商品期货交易结算单
记账式国债买卖记录
外汇买卖交割单
股票对账单
吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向( )提起诉讼。
营业部住所地中级人民法院
期货交易所住所地中级人民法院
营业部住所地高级人民法院
期货交易所住所地高级人民法院
最新试题
该科目易错题
该题目相似题