申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括:()
- A
净资本不低于人民币5亿元
- B
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
- C
最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级
- D
具有可行的资产管理业务实施方案
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括:()
净资本不低于人民币5亿元
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级
具有可行的资产管理业务实施方案
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定,期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:(1)净资本不低于人民币5亿元。(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。(3)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级。(4)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。(5)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十五条规定第二款、第五十六条规定的监管措施的情形。(6)具有可行的资产管理业务实施方案。(7)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。(8)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施。(9)具有完备的资产管理业务管理制度。(10)中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。
多做几道
期货公司进行混码交易,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,下列说法正确的是()。
期货公司不承担责任
客户应当承担相应的交易结果
期货公司不承担民事赔偿责任
期货公司可能受行政处罚
下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是( )。
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货交易所承担
期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由客户承担
客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是()。
专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的描述,下列正确的有( )。
综合评估满分为100分
综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况
期货公司不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立金融期货交易编码
期货公司应当制定综合评估的实施办法
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期货公司的委托
可以接受期货公司支付的报酬
独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
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