期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告叉务的,应当免责。(
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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告叉务的,应当免责。(
错
对
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
多做几道
期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,可能被判处罚金。()
错
对
实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院应予支持。( )
错
对
期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。( )
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对
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。( )
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对
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时,债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券的,人民法院应予支持。
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