题目

下面属于私募基金宣传推介规范的是(  )。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

  • A

    ①④

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

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私募基金宣传推介规范。投资者如实填报真实身份信息及联系方式;募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;投资者阅读并主动确认其自身符合合格投资者的要求;投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查。不得公开宣传:募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为公开推介或者变相公开推介:公开出版资料;面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;海报、户外广告;电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;公共、门户网站链接广告、博客等;未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介。风险揭示:在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书。合格投资者确认:在风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明,合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。见教材第三章第九节。
题库维护老师:屿

多做几道

《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。

  • A

    扣除处罚决定机关为此付出的费用后,剩余部分上缴国库

  • B

    由处罚决定机关做办公经费

  • C

    由本级政府财政部门列为本级政府财政收入

  • D

    全部上缴国库

按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(  )万元以上(  )万元以下罚金。①2②3③20④30

  • A

    ①①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②②④

  • D

    ②①③

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的说法错误的有(  )。

  • A

    个人集资诈骗,数额在10万元以上的

  • B

    单位集资诈骗,数额在50万元以上的

  • C

    个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

  • D

    单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有(  )。①处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②退还所募资金并加算银行网期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款③单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其宣按负.责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

  • A

    ②④

  • B

    ②③

  • C

    ①③

  • D

    ①②

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量(  )%以上,且在该证券连续(  )个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量(  )%以上的,应予立案追诉。①10;②20;③30;④40

  • A

    ①④②

  • B

    ③①②

  • C

    ②④①

  • D

    ③②③

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