证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括( )。Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括( )。Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据证券投资咨询业务的相关规定,对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露:(1)证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时,应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。
(2)证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内,将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料:证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券;证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券;证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系;
证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动;证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间;向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议;证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
多做几道
《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。
扣除处罚决定机关为此付出的费用后,剩余部分上缴国库
由处罚决定机关做办公经费
由本级政府财政部门列为本级政府财政收入
全部上缴国库
按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )万元以上( )万元以下罚金。①2②3③20④30
①①③
①②④
②②④
②①③
关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的说法错误的有( )。
个人集资诈骗,数额在10万元以上的
单位集资诈骗,数额在50万元以上的
个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上
按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。①处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②退还所募资金并加算银行网期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款③单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其宣按负.责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
②④
②③
①③
①②
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量( )%以上,且在该证券连续( )个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量( )%以上的,应予立案追诉。①10;②20;③30;④40
①④②
③①②
②④①
③②③
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