按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下( )。
- A
以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
- B
以判断产品收益水平为目标的产品组合义务
- C
以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
- D
以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下( )。
以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
以判断产品收益水平为目标的产品组合义务
以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
投资者适当性管理就是通过一系列措施,让“适合的投资者购买恰当的产品”,避免在金融产品销售过程中,将金融产品提供给风险并不匹配的投资群体,导致投资者由于误解而发生较大风险。
根据上述规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,应当包括三类:
一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务;
二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务;
三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。
多做几道
市盈率怎么计算()
A.市盈率=股票价格/每股盈利
B.市盈率=股票价格+每股盈利
C.市盈率=股票价格-每股盈利
D.市盈率=股票价格*每股盈利
金融衍生工具按照基础工具种类,可以分为( )。①货币衍生工具②利率衍生工具③结构化金融衍生工具④股权类产品的衍生工具
①②③④
①③④
①②④
①②③
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月,并具备融资融券业务参与资格,但未在期货公司开户③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月,并具备融资融券业务参与资格④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月,并具备金融期货交易经历,但未在期货公司开户
①②④
①②③
②③④
①②③④
按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为()。
认购期权和认沽期权
欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
金融期货交易与金融现货交易的区别包括( )。①交易主体不同②交易方式不同③交易目的不同④结算方式不同
①②③
①③④
①②④
②③④
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