证券市场监管的原则包括( )。①监督与自律相结合的原则②保护投资者利益原则③“三公”原则④依法监管原则
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①②③
- B
②③④
- C
①②④
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证券市场监管的原则包括( )。①监督与自律相结合的原则②保护投资者利益原则③“三公”原则④依法监管原则
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证券市场监管的原则
1依法监管原则
2保护投资者利益原则
投资者,尤其是中小投资者,由于信息不对称、持股比例小,相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因,需要重点保护。
3“三公”原则
(1)公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。
(2)公平原则。这一原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
(3)公正原则。这一原则要求证券监管机梅在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。
4监督与自律相结合的原则
监督与自律相结原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
多做几道
市盈率怎么计算()
A.市盈率=股票价格/每股盈利
B.市盈率=股票价格+每股盈利
C.市盈率=股票价格-每股盈利
D.市盈率=股票价格*每股盈利
金融衍生工具按照基础工具种类,可以分为( )。①货币衍生工具②利率衍生工具③结构化金融衍生工具④股权类产品的衍生工具
①②③④
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下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月,并具备融资融券业务参与资格,但未在期货公司开户③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月,并具备融资融券业务参与资格④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月,并具备金融期货交易经历,但未在期货公司开户
①②④
①②③
②③④
①②③④
按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为()。
认购期权和认沽期权
欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
金融期货交易与金融现货交易的区别包括( )。①交易主体不同②交易方式不同③交易目的不同④结算方式不同
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