下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。
- A
证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格
- B
公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
- C
资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
- D
公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。
证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格
公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
本题考查证券公司从事资产管理业务的要求。证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元;资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人;公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。
多做几道
市盈率怎么计算()
A.市盈率=股票价格/每股盈利
B.市盈率=股票价格+每股盈利
C.市盈率=股票价格-每股盈利
D.市盈率=股票价格*每股盈利
金融衍生工具按照基础工具种类,可以分为( )。①货币衍生工具②利率衍生工具③结构化金融衍生工具④股权类产品的衍生工具
①②③④
①③④
①②④
①②③
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月,并具备融资融券业务参与资格,但未在期货公司开户③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月,并具备融资融券业务参与资格④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月,并具备金融期货交易经历,但未在期货公司开户
①②④
①②③
②③④
①②③④
按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为()。
认购期权和认沽期权
欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
金融期货交易与金融现货交易的区别包括( )。①交易主体不同②交易方式不同③交易目的不同④结算方式不同
①②③
①③④
①②④
②③④
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