题目

按照投资者所拥有的权利,金融工具可以划分为(    ).

  • A

    直接融资工具

  • B

    债权工具

  • C

    间接融资工具

  • D

    股权工具

  • E

    混合工具

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B,D,E

按投资者所拥有的权利划分,金融工具可分为债权工具、股权工具和混合工具.债权工具的代表是债券,股权工具的代表是股票,混合工具的代表是可转换公司债券和证券投资基金.

多做几道

在下列银行业从业人员业务活动中,应被禁止的行为有(  )。

  • A

    以优势条件向朋友提供金融产品

  • B

    将客户信息用于未经客户许可的目的

  • C

    在没有明确内部优惠政策时与普通消费者一样购买本机构金融产品

  • D

    银行职员在介绍银行所代理产品的时候,利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺

  • E

    在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易

银行业从业人员在履行协助执行义务过程中,应该做到(  )。

  • A

    不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息

  • B

    为维持与客户的业务关系或处于私情,不协助有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关依法对客户进行查询、冻结、扣划的执法行为

  • C

    面对有关机关协助执行的要求之时,及时向内部支持部门寻求支持,确保获得专业指导

  • D

    按照法律规定及内部工作流程确认来人的身份,审核来函的法定要件,并按照规定进行保存和归档

  • E

    确保要求协助执行的事项属于该请求机关法定权限以内

银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定(  )。

  • A

    向与业务无关人或其他组织,包括向其所在机构同事透露客户的个人信息

  • B

    出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息

  • C

    不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令

  • D

    将客户信息用于未经客户许可的其他目的

  • E

    银行工作人员经客户允许后,将客户有关信息提供给保险公司

下列行为符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与同事之间相关规定的有( )。

  • A

    尊重同事的作方式及工作成果

  • B

    尊重同事的爱好及个人信仰

  • C

    引用共同成果需经所在机构及同事的同意与授权

  • D

    工作中接触到同事个人隐私的,不得擅自向他人透露

  • E

    将同事不当行为通知媒体

关于银行业从业人员的职业操守,下列说法正确的有( )。

  • A

    在银行利益与客户利益发生冲突的时候,要始终以客户利益为重

  • B

    为客户保密

  • C

    不能要求或接受与工作有关的、来自第三方的款项或其他相关利益

  • D

    针对自身提供的产品及服务,应在客户询问的时候再告知客户,并且出于保密原则,能少答就少答

  • E

    在向客户推介产品及服务信息时,打听与自身工作无关的信息

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