题目

试论述开展国际证券监管合作的原因。

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  答:(1)开展国际证券监管合作,从根本上讲是证券活动国际化与证券规制监管国别化之间的矛盾导致的。(2)20世纪70年代以来,随着各国金融自由化、信息技术、金融创新以及经济全球化的发展,证券活动的国际化发展迅猛。伴随着证券活动的国际化,任何一个监管机构都不能单独完成对一个完整跨国证券发行交易过程的监管。(3)证券活动的国际化也为跨境证券违法犯罪和金融风险在国际间传播提供方便,违法犯罪行为频繁跨越国界,防控和查处这些违法行为面临着主权与信息障碍。(4)国际证券活动所导致的跨国垒融风险的传播,也需要在国际间建立起金融风险及危机的防控制度。(5)在目前仍以主权国家为国际社会基本构成和治理主体的条件下,解决证券活动国际化与证券规制监管国别化之间的矛盾只能通过国际证券监管合作采实现。

多做几道

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