题目

  试论公司债券上市交易的条件、上市程序及上市交易规则。

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  答:(1)公司债券上市交易的条件。 按照《证券法》第57条的规定,申请上市的公司债券必须符合下列条件:①公司债券的期限为一年以上。②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行的条件,如股份有限公司净资产不低于3000万元,债券余额不超过净资产的40%等。

  (2)公司债券上市程序。 申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送上市申请书、董事会决议、公司章程、公司营业执照、公司债券募集办法、保荐文件等。

  公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后,公司与交易所签订上市协议,并在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件,置备于指定场所供公众查阅。

  (3)公司债券上市交易规则。

  ①上市公司债券交易利用证券交易所的股票交易系统进行操作,投资者买卖上市的公司债券,必须凭本人股票账户方可办理。

  ②公司债券每份面值为100元,交易时以1000元面值(即lO份债券)为一交易单位,简称“一手”,实行整数交易。

  ③公司债券交易实行集中公开竞价,成交时由电脑自动过户。

  ④公司债券的清算按净额交收的原则进行。

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