题目

  试述期货经纪业务规则。

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  答:经纪业务规则主要有:

  (1)期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。

  (2)期货公司应当遵循诚实信用原则,以专业的技能,勤勉尽责地执行客户的委托,维护客户的合法权益。

  (3)期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则,并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。

  (4)期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度,并对客户进行互联网交易风险的特别提示。

  (5)期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

  (6)期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。

  (7)期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。

  (8)期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。

  (9)期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。

  (10)期货公司应当建立健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。

  (11)期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。

多做几道

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