某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()
Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金
Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品
Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()
Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金
Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品
Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
多做几道
中国证券投资基金业协会会员等级分为()。
A、普通会员、联席会员、特别会员
B、普通会员、公司会员、特别会员
C、公司会员、企业会员、特别会员
D、普通会员、联席会员、公司会员
证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中,不需要证券投资基金进行会计核算的有()。
A、发行新股
B、资产出售
C、发放红利
D、配股
基金职业道德的核心规范是()
A.诚实守信
B.自觉自律
C.保守秘密
D.互相监百
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A、《中华人民共和国律师法》
B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C、《律师事务所管理办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、创业投资基金
D、债券基金
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