题目

下列有关公开发行股票的说法,正确的是(  )。

Ⅰ.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之八十的,为发行失败

Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用

Ⅲ.发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件

Ⅳ.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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公开发行股票的规定

本题考查公开发行股票的规定。

Ⅰ项错误,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十(并非百分之八十)的,为发行失败。

Ⅱ项正确,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。

Ⅲ项错误,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构(并非证券业协会)的规定预先披露有关申请文件。

Ⅳ项正确,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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