题目

公开披露基金信息时,不得有下列(  )行为。

Ⅰ.对证券投资业绩进行预测

Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ.公开基金的募集情况

Ⅳ.承诺收益或者承担损失

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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公募基金

本题考查披露基金信息的禁止行为。

根据《证券投资基金法》第七十七条,公开披露基金信息,不得有下列行为:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,Ⅱ项正确;

(2)对证券投资业绩进行预测,Ⅰ项正确;

(3)违规承诺收益或者承担损失,Ⅳ项正确;

(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

(5)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项属于公开披露基金信息的禁止行为。

Ⅲ项,基金的募集情况属于应当公开披露的基金信息。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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