题目

下列有关证券承销业务的事项中,错误的是(  )。

A

向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的,应当由承销团承销

B

证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C

证券承销业务采取代销或者包销方式

D

公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案

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证券交易

本题考查证券承销业务的规定。

A选项正确,向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的,应当由承销团承销。

B选项正确,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

C选项正确,证券承销业务采取代销或者包销方式。

D选项错误,公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构,即中国证监会(并非证券业协会)备案。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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