题目

自营业务的执行机构是( ),在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

A

董事会

B

股东大会

C

投资决策机构

D

自营业务部门

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证券自营业务管理及操作

本题考查证券自营业务的决策与授权。

A选项不符合题意,董事会是自营业务的最高决策机构。

B选项不符合题意,是干扰项,排除。

C选项不符合题意,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

D选项符合题意,自营业务部门是自营业务的执行机构。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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