中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.检查制度
Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.检查制度
Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
本题考查中国证监会对证券公司经纪业务的监管措施。
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括:
(1)证券公司向监管机构的报告制度,Ⅰ项符合;
(2)信息披露,Ⅱ项符合;
(3)检查制度,Ⅲ项符合。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均符合题意。Ⅳ项不属于证监会对证券公司经纪业务的监管措施,故排除。
故本题选B选项
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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