证券公司代销金融产品,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.夸大宣传,误导客户购买金融产品
Ⅱ.与客户分享投资收益
Ⅲ.与客户分担投资损失
Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.夸大宣传,误导客户购买金融产品
Ⅱ.与客户分享投资收益
Ⅲ.与客户分担投资损失
Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
本题考查代销金融产品的禁止性行为。
证券公司代销金融产品,不得有下列行为:
(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品,Ⅰ项符合;
(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品,Ⅳ项符合;
(3)与客户分享投资收益、分担投资损失,Ⅱ、Ⅲ项符合;
(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;
(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项都是禁止行为。
故本题选B选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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