题目

全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.限制证券账户交易

Ⅳ.要求提交书面承诺

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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证券公司全国股份转让系统业务

本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。

全国股份转让系统自律监管措施包括:

(1)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;

(2)要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;

(3)约见谈话;

(4)要求提交书面承诺,Ⅳ项符合;

(5)出具警示函,Ⅱ项符合;

(6)责令改正,Ⅰ项符合;

(7)暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;

(8)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;

(9)限制证券账户交易,Ⅲ项符合;

(10)向中国证监会报告有关违法违规行为;

(11)其他自律监管措施。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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