下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,最少需要100万元人民币的注册资本
Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务,最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,最少需要100万元人民币的注册资本
Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
本题考查机构申请证券、期货投资咨询应具备的条件。
Ⅰ项错误,分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,应有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务,最少需要5名(并非10名)取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
Ⅱ项正确,同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,应当有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
Ⅲ项正确,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应具备有100万元人民币以上的注册资本。
Ⅳ项正确,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
故本题选B选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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