符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。
Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
Ⅲ.技术系统准备就绪
Ⅳ.具有财务顾问业务资格
符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。
Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
Ⅲ.技术系统准备就绪
Ⅳ.具有财务顾问业务资格
本题考查证券公司成为转融通借入人的条件。
符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人,Ⅰ项符合:
(1)具有融资融券业务资格,且业务运作规范;
(2)业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案,Ⅱ项符合;
(3)技术系统准备就绪,Ⅲ项符合;
(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。
Ⅳ项不符合题意,故排除。
故本题选C选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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