下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
本题考查证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务的关系。
Ⅰ项正确,证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
Ⅱ项正确,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅲ项错误,根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理(并非集中管理)。
Ⅳ项正确,证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。
故本题选D选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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