题目

下列关于证券公司定向资产管理业务规则,描述错误的是( )。

A

客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额

B

接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C

证券公司从业人员的配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户

D

证券公司不可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额

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资产管理业务基本要求

本题考查办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定。

A选项正确,客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或中国证监会允许的其他金融资产。

B选项正确,证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

C选项正确,证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。

D选项错误,证券公司可以(并非不可以)在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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