题目

下列行为中,属于证券公司融资融券业务范畴的是( )。

Ⅰ.证券公司向客户甲出借标的证券供其卖出标的证券

Ⅱ.客户乙向证券公司交存相应担保物

Ⅲ.客户丙以约定价格向指定的证券公司卖出标的证券,并约定未来某一日由其按照另一约定价格从证券公司购回标的证券

Ⅳ.客户丁作为融资方通过结算参与人申报提交质押券

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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融资融券业务

本题考查融资融券的业务范畴。

Ⅰ、Ⅱ项属于融资融券业务范畴,融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

Ⅲ项属于约定购回式证券交易,即:符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。

Ⅳ项属于债券回购交易,即:融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券,与中国结算公司建立质押关系的交易行为。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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