王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法( )。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法( )。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
本题考查交易委托的相关内容。
Ⅰ项错误,证券公司不应该先直接与王先生签订《证券投资合同》,再交给他《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。
Ⅱ项正确,Ⅲ项正确,Ⅳ项正确,证券公司应先就《证券投资风险揭示报告》对客户进行风险充分披露,告知证券投资风险的各种事项,并当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度,确认无误后与王先生签署《证券投资风险揭示报告》。
故本题选A选项。
【名师点拨:证券公司应先向客户解释风险,客户充分了解风险后与其签订《证券投资风险揭示报告》,最后方可与其签订证券投资合同。】
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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