投资者适当性管理的内容包括( )。
Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力
Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理
Ⅲ.提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育
Ⅳ.揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》
投资者适当性管理的内容包括( )。
Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力
Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理
Ⅲ.提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育
Ⅳ.揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》
本题考查投资者适当性的管理规定。
根据上海证券交易所于2013年3月26日发布实施的《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》,会员的投资者适当性管理的内容包括:
(1)了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力;
(2)了解拟提供的产品或服务的相关信息;
(3)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理;
(4)提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育;
(5)揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意,故本题选C选项。
多做几道
做多是什么意思( )。
A.对市场判断是上涨,进行股票买入。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.预期股票期货市场会有下跌趋势,操作者将手中筹码按市价卖出,等股票期货下跌之后再买入。
D.某股票或某股票板块在大盘指数下跌(大盘下跌)时,股价没怎么下降,甚至还上涨;随后,大盘盘整或上升(大盘上涨)时,股价反而下跌。
平仓是什么意思( )。
A.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
B.空头的投资者卖出。
C.多头的投资者买入。
D.将自己已经买进和持有的股票全部卖出。
股本是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.是经股份公司章程授权、代表公司所有权的全部股份。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
敞口是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.对市场判断是上涨,进行股票买入。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
破净股是什么意思( )。
A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。
B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。
C.指股票的每股市场价格低于它每股净资产价格。
D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。
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